Attività svolte nel 2016

ALERT NORMATIVO E REGOLAMENTAZIONE INTERNA

  • Alert normativo ed analisi di impatto (evoluzione normativa esterna di riferimento)
  • Predisposizione/aggiornamento della regolamentazione aziendale.

Principali ambiti:

  • regolamentazione interna delle funzioni di controllo
  • regolamento crediti
  • regolamento finanza
  • regolamento servizi d’investimento
  • regolamento abusi di mercato
  • regolamentazione trasparenza bancaria
  • regolamento credito immobiliare ai consumatori
  • regolamento operazioni con parti correlate
  • regolamento reclami
  • regolamento gestione investimenti immobiliari

 

CONSULENZE

  • Redazione di documenti strategici (piano strategico, evoluzione dell’andamento della gestione)
  • Assessment sui rischi rischio di riciclaggio e sul rischio informatico
  • Assessment sull’adeguatezza dei presidi (funzione audit, funzione e processi antiriciclaggio)
  • Progetti (servizio di consulenza in materia di investimenti, negoziazione azioni banche popolari)
  • Iter autorizzativo/ prospetti informativi/quotazione (obbligazioni bancarie, OICR esteri)
  • Supporto Funzioni di controllo interno (verifiche, valutazione rischi, relazioni)
  • Supporto nei rapporti con le Autorità di Vigilanza.

      Tematiche principali:

  • relazione Consob sui servizi d’investimento
  • relazione Banca d’Italia in tema di esternalizzazioni
  • autovalutazione ICAAP
  • questionario sicurezza pagamenti via internet
  • autovalutazione rischio di riciclaggio
  • relazioni annuali e piano attività funzioni di controllo
  • recepimento orientamenti ESMA sui sistemi di negoziazione
  • approfondimenti mirati in corso di ispezioni di vigilanza

 

FORMAZIONE 

Per lo svolgimento delle attività di formazione, Consulting è CERTIFICATA UNI ENI ISO 9001:2008 – Certificato n. 12849 – settore EA 37

Piani di formazione aziendali Fondo Banche e Assicurazioni. Soggetto attuatore per:

  • Banca Agricola Popolare di Ragusa
  • Banca Popolare di Lajatico

Incontri seminariali:

  • Decreto Banche e Decreto Mutui
  • Formazione in house (circa 200 giorni/aula). Tematiche principali:
  • Analisi bisogni del cliente e proposta commerciale della Banca
  • Gestione crediti: fidi base, fidi tecnico e fidi manageriale
  • Trasparenza Bancaria
  • Credito Immobiliare Consumatori
  • Servizi d’Investimento (Mifid)
  • Abusi di mercato
  • Rischi tipici delle figure professionali di filiale
  • Antiriciclaggio e Antiterrorismo
  • Privacy
  • Analisi di bilancio
  • Salute e sicurezza sui luoghi di lavoro
  • Informatica di base

 

SELEZIONE e GESTIONE RISORSE UMANE

  • Selezione Direttore Generale
  • Selezione Direttore Finanza
  • Selezione Direttore Risorse Umane