Alert Normativo, Regolamentazione interna e Consulenze 2017

ALERT NORMATIVO

Servizio di alert normativo sotto forma di approfondimento, nell’ambito di incontri mensili dedicati, delle principali novità/scadenze normative, susseguenti analisi di impatto e piani di implementazione.

Particolare attenzione sarà dedicata alle disposizioni nazionali, già entrate o che entreranno in vigore nel periodo 2017/18, di recepimento dei seguenti provvedimenti:

  • Direttiva MiFID II/Regolamento MiFIR in tema di servizi d’investimento
  • IV Direttiva Ue in tema di prevenzione dal rischio di coinvolgimento in fenomeni di riciclaggio/terrorismo
  • Regolamento UE in tema di principi contabili internazionali (IFRS9)
  • Linee guida EBA in tema di nuovi prodotti bancari (POG)
  • Direttiva UE “CRS” sullo scambio di informazioni a livello internazionale per prevenire l’evasione fiscale
  • Direttiva UE in tema di servizi di pagamento nel mercato interno (PSD2)
  • Regolamento UE relativo al trattamento dei dati personali

 

REGOLAMENTAZIONE INTERNA

Supporto alle funzioni interne di intermediari partner nella predisposizione/aggiornamento della regolamentazione aziendale, anche a seguito dell’entrata in vigore delle novità normative su richiamate.

L’aggiornamento regolamentare assume di norma a riferimento i seguenti temi:

  • Governo societario
  • Sistema di gestione dei rischi
  • Sistema dei controlli interni
  • Assetto organizzativo e risorse umane
  • Processi di erogazione di servizi bancario/finanziari, d’investimento/ intermediazione assicurativa
  • Adeguatezza, affidabilità, sicurezza del sistema informativo e continuità operativa

 

CONSULENZE

Supporto consulenziale agli organi di vertice, alle funzioni di staff e di controllo degli intermediari partner con riferimento alle seguenti principali tematiche:

  • Redazione di documenti strategici (es. piano strategico, evoluzione dell’andamento della gestione)
  • Assessment sui rischi e sull’adeguatezza dei presidi di mitigazione (es. rischio riciclaggio, ICT)
  • Affiancamento progetti (es. avvio offerta fuori sede, riconversione risorse umane, nuovi prodotti)
  • Predisposizione documentazione per iter autorizzativi (es. nuovi prospetti informativi)
  • Supporto Funzioni di controllo interno (es. verifiche, valutazione rischi, relazioni interne)
  • Supporto nei rapporti con le Autorità di Vigilanza (es. relazioni periodiche, ispezioni)